12月27日消息，上海浦東新區(qū)檢察院召開“企業(yè)合規(guī)改革試點工作”新聞發(fā)布會，通報了在全國具有典型意義的異地企業(yè)合規(guī)協(xié)作的假冒注冊商標(biāo)案件，發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準指引（試行）》（以下簡稱《指引》），介紹了即將在臨港新片區(qū)試行的“新入市場主體合規(guī)告知制度”。
發(fā)布會上，檢察官助理任志偉介紹，在辦理一件異地企業(yè)合規(guī)協(xié)作的假冒注冊商標(biāo)案件中，該院依托長三角跨區(qū)域檢察協(xié)作機制，聯(lián)合探索建立涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機制，與企業(yè)所在地檢察機關(guān)簽訂《第三方監(jiān)督評估委托函》，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式，創(chuàng)造性地解決了涉案生產(chǎn)經(jīng)營地與犯罪地相分離對社會調(diào)查、異地監(jiān)督考察、刑行銜接等工作帶來的實踐難題，為長三角跨區(qū)域檢察協(xié)作貢獻了實踐樣本與制度樣本。
在辦理該案的同時，浦東新區(qū)檢察院秉承“辦理一個試點案件、形成一個合規(guī)標(biāo)準、推動一個行業(yè)治理”的理念，探索知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)標(biāo)準的制定。會上，浦東新區(qū)檢察院和信通院知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心共同發(fā)布了《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準指引（試行）》，這是全市首個專項合規(guī)標(biāo)準指引，為涉知產(chǎn)類企業(yè)合規(guī)有效評估提供了規(guī)范指引，也為全市知識產(chǎn)權(quán)專項合規(guī)標(biāo)準的制定提供了浦東樣本。
《指引》以“以加大對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的平等保護，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛解決效率，鼓勵企業(yè)加強自律、發(fā)展創(chuàng)新”為宗旨和目標(biāo)，明確了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵從并堅持的“五大原則”，即獨立性原則、有效性原則、全面性原則、動態(tài)性原則和可查證原則，分別從合規(guī)職能部門的獨立性，合規(guī)管理體系的有效性，合規(guī)管理制度的全面性，合規(guī)工作運行的持續(xù)性以及合規(guī)管理存證的必要性五大視角為企業(yè)合規(guī)管理體系的組建、運用、效果提供了宏觀指導(dǎo)。
《指引》以企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營中知識產(chǎn)權(quán)實際風(fēng)險為導(dǎo)向，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系的建立、實施、運行和監(jiān)督全流程管理提供規(guī)范依據(jù)。一方面，在總結(jié)分析檢察機關(guān)多年來辦案數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，有針對性地就知識產(chǎn)權(quán)刑事風(fēng)險較高的專項領(lǐng)域進行了列舉提示，例如專利權(quán)領(lǐng)域?qū)＠S可權(quán)濫用風(fēng)險、專利申請權(quán)爭議風(fēng)險、被侵犯專利的風(fēng)險、管理不善導(dǎo)致專利失效的風(fēng)險等；商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域中商標(biāo)申請風(fēng)險、使用風(fēng)險等；著作權(quán)領(lǐng)域中素材侵權(quán)風(fēng)險、互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)侵權(quán)等；商業(yè)秘密領(lǐng)域員工離職泄密、對外宣傳泄密等風(fēng)險。另一方面，依據(jù)企業(yè)所處的內(nèi)、外部環(huán)境，將合規(guī)風(fēng)險劃分為重大、中等、一般知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，分級管理、合理配置合規(guī)資源，有效落實以風(fēng)險為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。
《指引》從決策層、管理層、業(yè)務(wù)層以及第三方供應(yīng)鏈等多層級對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、中層管理人員、基層業(yè)務(wù)人員以及第三方合作相關(guān)人員的合規(guī)資質(zhì)、合規(guī)職責(zé)及合規(guī)能力進行了指導(dǎo)性規(guī)定，強調(diào)充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)承諾的引領(lǐng)作用，落實全員參與、全員監(jiān)督的管理機制。
與此同時，《指引》將知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化的培育納入合規(guī)管理質(zhì)效評估的指標(biāo)范疇，明確指出企業(yè)應(yīng)建立對技術(shù)人員、知識產(chǎn)權(quán)管理人員、全體員工分層級合規(guī)培訓(xùn)制度，從增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識、知識產(chǎn)權(quán)價值觀、營造崇尚創(chuàng)新尊重知識產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方式進行知識產(chǎn)權(quán)文化的建設(shè)，結(jié)合企業(yè)實際，構(gòu)建有利于調(diào)動企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)工作積極性的激勵機制，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)形象。
會上，浦東新區(qū)檢察院還介紹了將在臨港新片區(qū)試行的新入市場主體合規(guī)告知制度。“在聚集眾多高端和新興產(chǎn)業(yè)的臨港新片區(qū)先行先試該項制度，是平等保護各類市場主體、優(yōu)化營商環(huán)境的創(chuàng)新舉措，也是企業(yè)合規(guī)全生命周期覆蓋的重要一環(huán)，推動實現(xiàn)企業(yè)自主合規(guī)、行政合規(guī)、刑事合規(guī)形成閉環(huán)。”施凈嵐檢察官介紹，從2022年1月1日起，將對在臨港新片區(qū)提交注冊申請的各類市場主體同步送達《企業(yè)合規(guī)管理友情提示》，提示合規(guī)經(jīng)營的意義及違規(guī)違法風(fēng)險，督促市場主體樹立合規(guī)經(jīng)營理念，建設(shè)合規(guī)體系。
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